發(fā)布時間：2023-05-26 16:43
第一章 總 則
第一條 為規(guī)范企業(yè)增資行為，保障增資各方合法權益，根據(jù)《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國企業(yè)國有資產(chǎn)法》、《企業(yè)國有資產(chǎn)交易監(jiān)督管理辦法》等有關法律法規(guī)，制定本規(guī)則。
第二條 本規(guī)則所稱企業(yè)增資，是指增資企業(yè)在履行相關決策批準程序后，通過山東產(chǎn)權交易中心（以下簡稱產(chǎn)權中心）發(fā)布增資信息、公開征集并遴選投資方的活動。
第三條 參與企業(yè)增資活動的各方主體應當遵循法律法規(guī)及本規(guī)則的相關規(guī)定。增資企業(yè)、意向投資方可直接進場交易或自主選擇產(chǎn)權中心經(jīng)紀機構進行交易。
第四條 企業(yè)增資業(yè)務按照受理增資申請、發(fā)布增資信息、登記投資意向方、選定投資方、出具交易憑證的程序進行。
第五條 產(chǎn)權中心按照本規(guī)則組織企業(yè)增資活動，接受國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構的監(jiān)督，實施自律管理，維護市場秩序，保障企業(yè)增資活動的正常進行。
第二章 受理增資申請
第六條 增資企業(yè)通過產(chǎn)權中心實施增資，應當公開發(fā)布增資信息公告進行披露。
第七條 增資企業(yè)申請增資信息預披露或正式披露的，應當向產(chǎn)權中心提交如下材料：
（一）增資公告申請；
（二）增資企業(yè)主體資格證明；
（三）近三個年度的財務審計報告；
（四）增資行為的內(nèi)部決策文件以及相關批準文件；
（五）對仲裁、重大訴訟、或有負債等其他需要披露的重大事項的專項說明材料；
（六）其他需要的材料（資產(chǎn)評估核準文件或備案表應當不晚于增資交易憑證出具前提供）。
其中信息預披露的需提供上述（一）、（二）、（三）、（四）款材料。
第八條 產(chǎn)權中心收到企業(yè)增資申請材料后，對材料的齊全性進行審核，并于2個工作日內(nèi)作出受理與否的意見；對受理的增資業(yè)務及時辦理增資信息預披露或正式披露手續(xù)。
第三章 發(fā)布增資信息
第九條 企業(yè)增資可采取信息預披露和正式披露相結合的方式，通過產(chǎn)權中心網(wǎng)站分階段對外披露增資信息，合計披露時間不少于40個工作日，其中正式披露時間不少于20個工作日。直接進行正式信息披露的，正式披露時間不少于40個工作日。公告期自產(chǎn)權中心網(wǎng)站發(fā)布次日起計算。
第十條 企業(yè)增資可在標的企業(yè)履行內(nèi)部決策程序后進行信息預披露，涉及需要履行最終批準程序的，應當進行相應提示。
第十一條 增資信息正式披露內(nèi)容包括但不限于：
（一）增資企業(yè)的基本情況；
（二）增資企業(yè)目前的股權結構；
（三）增資行為的決策及批準情況；
（四）近三年審計報告中的主要財務指標；
（五）企業(yè)擬募集資金金額和增資后的企業(yè)股權結構；
（六）募集資金用途；
（七）投資方的資格條件，以及投資金額和持股比例的要求等；
（八）投資方的遴選方式；
（九）增資終止的條件；
（十）其他需要披露的事項。
其中增資信息預披露應當包括但不限于上述（一）、（二）、（四）、（五）款內(nèi)容。
第十二條 增資企業(yè)在增資信息預披露或正式披露中，可根據(jù)自身需求，從市場、技術、管理、資源等方面合理設置增資條件及投資方資格條件，但不得有明確指向性或者違反公平競爭原則。增資企業(yè)可在增資信息正式披露中提出交納交易保證金的要求，并披露交易保證金的處置方式。
第十三條 增資信息正式披露中公布的增資條件等內(nèi)容，一經(jīng)發(fā)布不得擅自變更。在產(chǎn)權中心尚未收到正式投資意向申請之前，確需調整上述內(nèi)容的，應經(jīng)增資行為批準單位批準后，在原信息發(fā)布渠道予以公告，累計增資信息披露時間不少于40個工作日，且繼續(xù)信息披露時間不少于20個工作日。
第十四條 增資信息正式披露期間，增資企業(yè)股權結構、資產(chǎn)、財務、經(jīng)營管理等狀況發(fā)生重大變化或發(fā)生仲裁、重大訴訟等事項，對增資行為可能產(chǎn)生影響時，增資企業(yè)應當及時書面通知產(chǎn)權中心。產(chǎn)權中心可以根據(jù)增資企業(yè)的申請補充信息披露內(nèi)容或中止信息公告。經(jīng)增資行為批準單位批準，增資企業(yè)可終結信息公告。
補充信息披露內(nèi)容的，信息披露期限連續(xù)計算，補充信息披露期限一般不少于10個工作日，累計披露期限不少于增資公告中要求的期限。
第十五條 增資信息正式披露期滿未征集到符合要求的意向投資方的,可以按照增資公告約定延長信息披露時間，每次延長應當不少于5個工作日。未在增資公告中明確延長公告期限的，公告到期自行終結。增資企業(yè)可變更增資條件，在履行相關審批程序后再次發(fā)布信息公告。
第十六條 增資信息正式披露期間，意向投資方可以到產(chǎn)權中心查閱相關材料。
第四章 登記投資意向
第十七條 產(chǎn)權中心接受增資企業(yè)的委托提供項目推介服務，負責意向投資方的登記工作，協(xié)助企業(yè)開展投資方資格審查。
第十八條 意向投資方擬參與增資的，應當在增資信息正式披露公告期間向產(chǎn)權中心提交如下材料：
（一）投資申請；
（二）意向投資方主體資格證明文件（營業(yè)執(zhí)照、公司章程等）；
（三）內(nèi)部決策或批準文件；
（四）符合增資條件的相關材料；
（五）其他需要提交的材料。
第十九條 產(chǎn)權中心在增資信息正式披露期滿后5個工作日內(nèi)，就意向投資方是否符合投資條件提出資格確認意見，并反饋增資企業(yè)。增資企業(yè)應在收到產(chǎn)權中心確認意見后7個工作日內(nèi)予以書面回復，逾期未書面回復的，視為同意產(chǎn)權中心作出的資格確認意見。
增資企業(yè)與產(chǎn)權中心出具的意向投資方資格審核意見不一致的，由增資企業(yè)確定意向投資方資格審核結果。
第二十條 經(jīng)征詢增資企業(yè)意見后，產(chǎn)權中心以書面形式將資格確認結果通知意向投資方，同時抄送增資企業(yè)。意向投資方應當按照增資公告或者意向投資方資格確認通知材料的規(guī)定，將交易保證金交納至產(chǎn)權中心指定賬戶。意向投資方通過資格審核且按照規(guī)定交納交易保證金后，成為合格意向投資方。意向投資方未按照規(guī)定交納交易保證金的，視為放棄投資資格。
第五章 選定投資方
第二十一條 合格意向投資方未達到遴選啟動條件的，增資企業(yè)與合格意向投資方以協(xié)商方式確定投資方。合格意向投資方數(shù)量較多時，按照增資信息正式披露中的方式（競價、競爭性談判、綜合評議等）單獨或組合選用，擇優(yōu)確定投資方。
第二十二條 競價（包括拍賣、招投標、網(wǎng)絡競價及其他競價方式）是指在產(chǎn)權中心組織下，各合格意向投資方參與競價，以競價結果確定投資方的方式。
競爭性談判是指在產(chǎn)權中心組織下，由增資企業(yè)及增資企業(yè)股東代表、有關專家組成談判小組，經(jīng)談判小組分別與合格意向投資方進行談判，擇優(yōu)確定投資方的方式。
綜合評議是指在產(chǎn)權中心組織下，增資企業(yè)及增資企業(yè)股東代表、評議專家組成綜合評議小組，按照增資信息正式公告中公布的遴選標準，對合格意向投資方的競投文件內(nèi)容進行綜合評定，擇優(yōu)確定投資方的方式。
第二十三條 投資方確定后，交易雙方應當按照正式信息披露公告的要求及時簽訂增資協(xié)議合同。
第二十四條 增資企業(yè)涉及主體資格審查、反壟斷審查等情形需經(jīng)政府相關部門批準的，增資企業(yè)將增資協(xié)議及相關材料報政府相關部門批準，產(chǎn)權中心應當出具政府相關部門審批所需的交易證明文件。
第六章 資金結算及憑證出具
第二十五條 企業(yè)增資交易資金包括交易保證金、交易價款等。投資方根據(jù)增資協(xié)議的約定繳付交易價款，也可通過產(chǎn)權中心指定的賬戶進行結算。
第二十六條 投資方交納的交易保證金可以按增資協(xié)議的約定轉為交易價款的一部分。產(chǎn)權中心應于確定投資方后2個工作日內(nèi)，向未成交且無違約行為的意向投資方原額退還交易保證金。
第二十七條 產(chǎn)權中心在增資協(xié)議生效后5個工作日內(nèi)出具交易憑證。增資價款通過產(chǎn)權中心進行結算的，產(chǎn)權中心應在出具交易憑證后7個工作日向增資企業(yè)劃出價款，若交易雙方對交易價款劃出時間有特殊約定，可從其約定，產(chǎn)權中心按照中國人民銀行同期活期存款基準利率結算交易價款利息。
第二十八條 產(chǎn)權中心在出具增資交易憑證后，通過網(wǎng)站對外公告增資結果，公告內(nèi)容包括投資方名稱、投資金額、持股比例等，公告期不少于5個工作日。
第七章 附 則
第二十九條 交易過程中交易雙方發(fā)生爭議時,當事人可以向產(chǎn)權中心申請調解；調解無效時，可以按照約定向仲裁機構申請仲裁或向人民法院提起訴訟。
第三十條 企業(yè)增資過程中，涉嫌侵犯國有資產(chǎn)合法權益的，國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構可以要求產(chǎn)權中心終結增資交易。國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構要求終結的，產(chǎn)權中心應當立即作出終結決定。
第三十一條 交易過程中出現(xiàn)中止、終結情形的，按照《山東產(chǎn)權交易中心交易中止和終結操作細則》執(zhí)行。
第三十二條 增資企業(yè)、投資方等相關方應當對交易過程中獲悉的交易各方相關情況承擔保密義務。
第三十三條 金融、文化類國家出資企業(yè)的增資行為，國家另有規(guī)定的，依照其規(guī)定。
第三十四條 國有資產(chǎn)監(jiān)督管理機構及相關政府部門對企業(yè)增資行為有新規(guī)定的，按照新的規(guī)定執(zhí)行。
第三十五條 本規(guī)則由產(chǎn)權中心負責解釋。
第三十六條 本規(guī)則自印發(fā)之日起施行，原《山東產(chǎn)權交易中心企業(yè)增資業(yè)務操作規(guī)則》同時廢止。